華安滬深300行業中性低波動交易型開放式指數證券投資基金更新的招募說明書摘要

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所屬分類:科技
摘要

原標題:華安滬深300行業中性低波動交易型開放式指數證券投資基金更新的招募說明書摘要 來源:中國證券報

原標題:華安滬深300行業中性低波動交易型開放式指數證券投資基金更新的招募說明書摘要 來源:中國證券報

原標題:華安滬深300行業中性低波動交易型開放式指數證券投資基金更新的招募說明書摘要

基金管理人:華安基金管理有限公司

基金託管人:中國建設銀行股份有限公司

二〇二〇年一月

重要提示

本基金於2018年6月12日經中國證券監督管理委員會《關於准予華安滬深300行業中性低波動交易型開放式指數證券投資基金註冊的批複》(證監許可[2018]953號)註冊,進行募集。本基金基金合同自2019年3月7日正式生效。

本基金管理人保證招募說明書摘要的內容真實、準確、完整。

本招募說明書摘要經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:市場風險、管理風險、流動性風險、合規性風險、操作和技術風險、本基金的特定風險等等。本基金是股票型基金,預期風險和預期收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金;本基金主要投資於標的指數成份股及備選成份股,具有與標的指數相似的風險收益特徵。

本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低於初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。因折算、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收益特徵,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。

投資人申購的基金份額當日起可賣出,投資人贖回獲得的股票當日起可賣出。

投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件,了解基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

投資者一旦認購、申購或贖回本基金,即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及申購、贖回對價的交收方式已經認可。

基金的過往業績並不預示其未來表現。

基金管理人管理的其它基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

本招募說明書摘要中涉及與基金託管人相關的基金信息已經與基金託管人複核。本次更新招募說明書摘要僅涉及2020年1月7日上海證券交易所發布的《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則(2020年修訂)》。

一 、基金管理人

一、基金管理人概況

1、名稱:華安基金管理有限公司

2、住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層

3、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層

4、法定代表人:朱學華

5、設立日期:1998年6月4日

6、批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基字[1998]20號

7、聯繫電話:(021)38969999

8、聯繫人:王艷

9、客戶服務中心電話:40088-50099

10、網址:www.huaan.com.cn

二、註冊資本和股權結構

1、註冊資本:1.5億元人民幣

2、股權結構

三、主要人員情況

1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員

(1)董事會

朱學華先生,本科學歷。歷任武警上海警衛局首長處副團職參謀,上海財政證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公司黨委書記、副董事長、副總經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司董事長。現任華安基金管理有限公司黨總支書記、董事長、法定代表人。

童威先生,博士研究生學歷。歷任上海證券有限責任公司研究發展中心總經理,上海國際集團有限公司研究發展總部副總經理(主持工作),上投摩根基金管理有限責任公司副總經理,上海國際集團有限公司戰略發展總部總經理兼董事會辦公室主任,華安基金管理有限公司副總經理。現任華安基金管理有限公司總經理。

邱平先生,本科學歷,高級政工師職稱。歷任上海紅星軸承總廠黨委書記,上海東風機械(集團)公司總裁助理、副總裁,上海全光網路科技股份公司總經理,上海賽事商務有限公司總經理,上海東浩工藝品股份有限公司董事長,上海國盛集團科教投資有限公司黨委副書記、總裁、董事,上海建築材料(集團)總公司黨委書記、董事長(法定代表人)、總裁。現任上海工業投資(集團)有限公司黨委副書記、執行董事(法定代表人)、總裁。

馬名駒先生,工商管理碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份有限公司副董事長、總經理,上海東方上市企業博覽中心副總經理,錦江國際(集團)有限公司計劃財務部經理。現任錦江國際(集團)有限公司副總裁兼金融事業部總經理、上海錦江國際投資管理有限公司董事長兼總經理、錦江麥德龍現購自運有限公司董事、華安基金管理有限公司董事、長江養老保險股份有限公司董事、上海景域文化傳播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史帶財產保險股份有限公司監事、上海上國投資產管理有限公司監事。

聶小剛先生,經濟學博士。歷任國泰君安證券股份有限公司投資銀行三部助理業務董事、企業融資總部助理業務董事、總裁辦公室主管、總裁辦公室副經理、營銷管理總部副經理、董事會秘書處主任助理、董事會秘書處副主任、董事會秘書處主任、上市辦公室主任、國泰君安創新投資有限公司總裁、國泰君安證券股份有限公司戰略投資部總經理、權益投資部總經理、戰略投資部總經理等職務。現任國泰君安證券股份有限公司戰略投資及直投業務委員會副總裁、戰略管理部總經理、國泰君安證裕投資有限公司董事長、總經理、中國證券業協會投資業務委員會副主任委員。

夏則炎先生,本科學歷。歷任國泰證券有限公司基金管理部業務員、交易部業務員、業務管理部項目經理、管理部綜合處副經理;國泰君安證券股份有限公司經紀業務部副經理、董事會辦公室副經理、經紀業務總部經理、營銷管理總部經理、上海福山路營業部副總經理(主持工作)、上海福山路營業部總經理、上海分公司副總經理、經紀業務委員會綜合管理組副組長、經紀業務委員會執行辦公室主任、零售業務部總經理。現任國泰君安證券銷售交易部總經理。

獨立董事:

吳伯慶先生,大學學歷,一級律師,曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長。現任上海市金茂律師事務所高級合伙人。

夏大慰先生,研究生學歷,教授。現任上海國家會計學院學術委員會主任、教授、博士生導師,中國工業經濟學會副會長,財政部會計準則委員會諮詢專家,財政部企業內部控制標準委員會委員,香港中文大學名譽教授,復旦大學管理學院兼職教授,上海證券交易所上市委員會委員。享受國務院政府津貼。

(2)監事會

張志紅女士,經濟學博士。歷任中國證監會上海監管局(原上海證管辦)機構處副處長、機構監管處副處長、機構監管處處長、機構監管一處處長、上市公司監管一處處長等職務,長城證券有限責任公司黨委委員、紀委書記、預算管理委員會委員、合規總監、副總經理、投資決策委員會委員,國泰君安證券股份有限公司總裁助理、業務總監、投行業務委員會副總裁等職務。現任國泰君安證券股份有限公司合規總監,華安基金管理有限公司監事長。

許諾先生,碩士。曾任怡安翰威特諮詢業務總監,麥理根(McLagan)公司中國區負責人。現任華安基金管理有限公司總經理助理兼人力資源部高級總監,華安資產管理(香港)有限公司董事。

諸慧女士,研究生學歷,經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高級監察員,集中交易部總監。現任華安基金管理有限公司集中交易部高級總監。

(3)高級管理人員

朱學華先生,本科學歷,20年證券、基金從業經驗。歷任武警上海警衛局首長處副團職參謀,上海財政證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公司黨委書記、副董事長、副總經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司董事長。現任華安基金管理有限公司黨總支書記、董事長、法定代表人。

童威先生,博士研究生學歷,17年證券、基金從業經驗。歷任上海證券有限責任公司研究發展中心總經理,上海國際集團有限公司研究發展總部副總經理(主持工作),上投摩根基金管理有限責任公司副總經理,上海國際集團有限公司戰略發展總部總經理兼董事會辦公室主任,華安基金管理有限公司副總經理。現任華安基金管理有限公司總經理。

薛珍女士,碩士研究生學歷,18年證券、基金從業經驗。曾任華東政法大學副教授,中國證監會上海證管辦機構處副處長,中國證監會上海監管局法制工作處處長。現任華安基金管理有限公司督察長。

翁啟森先生,碩士研究生學歷,24年金融、證券、基金行業從業經驗。歷任台灣富邦銀行資深領組,台灣JP摩根證券投資經理,台灣摩根投信基金經理,台灣中信證券自營部協理,台灣保德信投信基金經理,華安基金管理有限公司全球投資部總監、基金投資部兼全球投資部高級總監、公司總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理、首席投資官。

姚國平先生,碩士研究生學歷,15年金融、基金行業從業經驗。歷任香港恒生銀行上海分行交易員,華夏基金管理有限公司上海分公司區域銷售經理,華安基金管理有限公司上海業務部助理總監、機構業務總部高級董事總經理、公司總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理。

谷媛媛女士,碩士研究生學歷,19年金融、基金行業從業經驗。歷任廣發銀行客戶經理,京華山一國際(香港)有限公司高級經理,華安基金管理有限公司市場業務二部大區經理、產品部高級董事總經理、公司總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理。

2、本基金基金經理

蘇卿雲先生, 廈門大學會計學碩士,倫敦商學院金融碩士。註冊金融分析師(CFA)。曾任職於上海證券交易所,從事基金研究發展工作。2016年7月加入華安基金,任職於指數與量化投資事業總部。2016年12月起擔任華安日日鑫貨幣市場基金基金經理。2017年6月至2018年11月,同時擔任華安中證定向增發事件指數證券投資基金(LOF)的基金經理。2017年10月起擔任華安分級證券投資基金、華安中證細分醫藥交易型開放式指數證券投資基金及其聯接基金的基金經理。2017年12月起上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金及其聯接基金的基金經理。2018年9月起任華安MSCI中國A股國際交易型開放式指數證券投資基金基金經理。2018年10月起任華安MSCI中國A股國際交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理。

3、投決會信息:

本公司採取集體投資決策制度,公司投資決策委員會成員的姓名和職務如下:

童威先生,總經理

翁啟森先生,副總經理、首席投資官

楊明先生,投資研究部高級總監

許之彥先生,總經理助理、指數與量化投資部高級總監

賀濤先生,固定收益部總監

蘇圻涵先生,全球投資部副總監

萬建軍先生,投資研究部聯席總監

崔瑩先生,基金投資部助理總監

上述人員之間不存在近親屬關係。

4、業務人員的準備情況:

截至2019年6月30日,公司目前共有員工358人(不含香港公司),其中57.5%具有碩士及以上學位,92.7%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷,具有豐富的實際操作經驗。所有上述人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。公司業務由投資研究、市場營銷、合規風控、後台支持等四個業務板塊組成。

二 、基金託管人

一、基金託管人情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯繫人:田  青

聯繫電話:(010)6759 5096

中國建設銀行成立於1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部設在北京。本行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),於2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

2018年末,集團資產規模23.22萬億元,較上年增長4.96%。2018年度,集團實現凈利潤2,556.26億元,較上年增長4.93%;平均資產回報率和加權平均凈資產收益率分別為1.13%和14.04%;不良貸款率1.46%,保持穩中有降;資本充足率17.19%,保持領先同業。

2018年,本集團先後榮獲新加坡《亞洲銀行家》「2018年中國最佳大型零售銀行獎」、「2018年中國全面風險管理成就獎」;美國《環球金融》「全球貿易金融最具創新力銀行」、《銀行家》「2018最佳金融創新獎」、《金融時報》「2018年金龍獎—年度最佳普惠金融服務銀行」等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜誌「2018年中國最佳銀行」稱號,並在中國銀行業協會2018年「陀螺」評價中排名全國性商業銀行第一。

中國建設銀行總行設資產託管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信託股權市場處、養老金託管處、全球託管處、新興業務處、運營管理處、託管應用系統支持處、跨境託管運營處、合規監督處等11個職能處室,在安徽合肥設有託管運營中心,在上海設有託管運營中心上海分中心,共有員工300餘人。自2007年起,託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計,並已經成為常規化的內控工作手段。

二、主要人員情況

蔡亞蓉,資產託管業務部總經理,曾先後在中國建設銀行總行資金計劃部、信貸經營部、公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職,並在總行公司業務部擔任領導職務。長期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅,資產託管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職於中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮,資產託管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職於中國建設銀行總行會計部,長期從事託管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平,資產託管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行投資部、委託代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎,資產託管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

三、基金託管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持「以客戶為中心」的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行託管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委託人提供高質量的託管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行託管資產規模不斷擴大,託管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內的託管業務體系,是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2019年二季度末,中國建設銀行已託管924隻證券投資基金。中國建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先後9次獲得《全球託管人》「中國最佳託管銀行」、4次獲得《財資》「中國最佳次託管銀行」、連續5年獲得中債登「優秀資產託管機構」等獎項,並在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家「最佳託管銀行」、在2017年榮獲《亞洲銀行家》「最佳託管系統實施獎」。

三、相關服務機構

一、基金份額發售機構

1、網下現金髮售和網下股票發售直銷機構

A、網下現金認購直銷機構:

(1)華安基金管理有限公司上海業務部

地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層

電話:(021)38969973

傳真:(021)58406138

聯繫人:姚佳岑

(2)華安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區金融街7號英藍國際金融中心522室

電話:(010)57635999

傳真:(010)66214061

聯繫人:劉雯

(3)華安基金管理有限公司廣州分公司

地址:廣州市天河區珠江西路8號高德置地夏廣場D座504單元

電話:(020)38082891

傳真:(020)38082079

聯繫人:林承壯

(4)華安基金管理有限公司西安分公司

地址:陝西省西安市高新區唐延路35號旺座現代城H座2503

電話:029-87651812

傳真:(029)87651820

聯繫人:趙安平

(5)華安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段19號威斯頓聯邦大廈12層1211K-1212L

電話:(028)85268583

傳真:(028)85268827

聯繫人:張曉帆

(6)華安基金管理有限公司瀋陽分公司

地址:瀋陽市瀋河區北站路59號財富中心E座2103室

電話:(024)22522733

傳真:(024)22521633

聯繫人:楊賀

(7)華安基金管理有限公司電子交易平台

華安電子交易網站:www.huaan.com.cn

智能手機APP平台:iPhone交易客戶端、Android交易客戶端

華安電子交易熱線:40088-50099

傳真電話:(021)33626962

聯繫人:謝伯恩

B、網下股票認購直銷機構:

(1)華安基金管理有限公司直銷交易中心

地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層

聯繫人:劉芷伶

聯繫電話:021-38969983

2、網下現金髮售和網下股票發售代理機構

A、網下現金認購代理機構:

(1)中信證券股份有限公司

註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈十八層

法定代表人:張佑君

業務聯繫人:王一通

聯繫電話:010-60834817

客戶服務電話:95548

網址:www.cs.ecitic.com

(2)中信證券(山東)有限責任公司

註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座2層

法定代表人:姜曉林

業務聯繫人:孫秋月

聯繫電話: 0532-85022026

客戶服務電話:0532-96577

網址:www.citicssd.com

(3)國都證券股份有限公司

註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

公司負責人(總經理):趙遠峰

業務聯繫人:劉河斌

聯繫電話:010-87413633

客戶服務電話:400-818-8118

網址:www.guodu.com

(4)中信建投證券股份有限公司

註冊(辦公)地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

法定代表人:王常青

聯繫人:許夢園

電話:010-85156398

客戶服務電話:400-888-8108

網址:www.csc108.com

(5)招商證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人:霍達

業務聯繫人:黃嬋君

聯繫電話:0755-82960167

客戶服務電話:95565

網址:www.newone.com.cn

(6)申萬宏源證券有限公司

註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

業務聯繫人:陳飆

聯繫電話:021-33388254

客戶服務電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

(7)申萬宏源西部證券有限公司

註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人:韓志謙

業務聯繫人:陳飆

聯繫電話:021-33388254

客戶服務電話:400-800-0562

網址:www.hysec.com

(8)光大證券股份有限公司

註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

業務聯繫人:姚巍

聯繫電話:021-22169502

客戶服務電話:95525

網址:www.ebscn.com

(9)海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:王開國

業務聯繫人:李楠

聯繫電話:021-23219061

客戶服務電話:400-8888-001(全國)、021-95553

網址:www.htsec.com

(10)中國銀河證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

業務聯繫人:辛國政

聯繫電話:010-83574507

客戶服務電話:400-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

(11)國信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信託大廈2108

法定代表人:何如

業務聯繫人:李穎

聯繫電話:0755-82133066

客戶服務電話:95536

網址: www.guosen.com.cn

(12)長江證券有限責任公司

註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:尤習貴

業務聯繫人:奚博宇

聯繫電話:021-61118795

客戶服務電話:95579或4008-888-999

網址:www.95579.com

(13)平安證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址:上海市陸家嘴環路1333號平安金融大廈26樓

法定代表人:何之江

業務聯繫人:周馳

聯繫電話:18612835256

客戶服務電話:95511

網址:www.pa18.com

(14) 國泰君安有限責任公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號

法定代表人:楊德紅

聯繫人:鍾偉鎮

聯繫電話:021-38032284

客戶服務電話電話:4008888666

網址:www.gtja.com

(15) 華泰證券股份有限公司

註冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:上海市浦東新區東方路18號保利廣場E棟22樓

法定代表人:周易

聯繫人:張宇明

聯繫電話:021-68498507

客戶服務電話電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(16) 中國國際金融股份有限公司

註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:上海市陸家嘴環路1233號匯亞大廈32層

聯繫人:周舒

聯繫電話:18701859878

客戶服務電話電話:010-65051166

網址:www.cicc.com

(17) 中國中投證券有限責任公司

註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A座15層 (518048)

法定代表人:高濤

聯繫人:胡芷境

聯繫電話:0755-88320851

客戶服務電話電話:400-600-8008、95532

網址: www.china-invs.cn

(18) 長城證券股份有限公司

住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:丁益

聯繫人:李春芳

聯繫電話:0755-83516083

客戶服務電話電話:400-666-6888、0755-33680000

網址: www.cgws.com

(19)華安證券股份有限公司

註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

業務聯繫人:范超

聯繫電話:0551-65161821

客戶服務電話:95318

網址:www.hazq.com

(20)安信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:王連志

聯繫人:陳劍虹

聯繫電話:0755-82825551

客服電話:4008001001

網址:www.essence.com.cn

B、網下股票認購代理機構:

(1)中信證券股份有限公司

註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈十八層

法定代表人:張佑君

業務聯繫人:王一通

聯繫電話:010-60834817

客戶服務電話:95548

網址:www.cs.ecitic.com

(2)中信證券(山東)有限責任公司

註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座2層

法定代表人:姜曉林

業務聯繫人:孫秋月

聯繫電話: 0532-85022026

客戶服務電話:0532-96577

網址:www.citicssd.com

(3)國都證券股份有限公司

註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

公司負責人(總經理):趙遠峰

業務聯繫人:劉河斌

聯繫電話:010-87413633

客戶服務電話:400-818-8118

網址:www.guodu.com

(4)中信建投證券股份有限公司

註冊(辦公)地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

法定代表人:王常青

聯繫人:許夢園

電話:010-85156398

客戶服務電話:400-888-8108

網址:www.csc108.com

(5)招商證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人:霍達

業務聯繫人:黃嬋君

聯繫電話:0755-82960167

客戶服務電話:95565

網址:www.newone.com.cn

(6)申萬宏源證券有限公司

註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

業務聯繫人:陳飆

聯繫電話:021-33388254

客戶服務電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

(7)申萬宏源西部證券有限公司

註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人:韓志謙

業務聯繫人:陳飆

聯繫電話:021-33388254

客戶服務電話:400-800-0562

網址:www.hysec.com

(8)光大證券股份有限公司

註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

業務聯繫人:姚巍

聯繫電話:021-22169502

客戶服務電話:95525

網址:www.ebscn.com

(9)海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:王開國

業務聯繫人:李楠

聯繫電話:021-23219061

客戶服務電話:400-8888-001(全國)、021-95553

網址:www.htsec.com

(10)中國銀河證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

業務聯繫人:辛國政

聯繫電話:010-83574507

客戶服務電話:400-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

(11)國信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信託大廈2108

法定代表人:何如

業務聯繫人:李穎

聯繫電話:0755-82133066

客戶服務電話:95536

網址: www.guosen.com.cn

(12)長江證券有限責任公司

註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:尤習貴

業務聯繫人:奚博宇

聯繫電話:021-61118795

客戶服務電話:95579或4008-888-999

網址:www.95579.com

(13)平安證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址:上海市陸家嘴環路1333號平安金融大廈26樓

法定代表人:何之江

業務聯繫人:周馳

聯繫電話:18612835256

客戶服務電話:95511

網址:www.pa18.com

(14) 華泰證券股份有限公司

註冊地址:南京市江東中路228號

辦公地址:上海市浦東新區東方路18號保利廣場E棟22樓

法定代表人:周易

聯繫人:張宇明

聯繫電話:021-68498507

客戶服務電話電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(15) 中國國際金融股份有限公司

註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:上海市陸家嘴環路1233號匯亞大廈32層

聯繫人:周舒

聯繫電話:18701859878

客戶服務電話電話:010-65051166

網址:www.cicc.com

(16)長城證券股份有限公司

住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:丁益

聯繫人:李春芳

聯繫電話:0755-83516083

客戶服務電話電話:400-666-6888、0755-33680000

網址: www.cgws.com

(17)華安證券股份有限公司

註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人:章宏韜

業務聯繫人:范超

聯繫電話:0551-65161821

客戶服務電話:95318

網址:www.hazq.com

基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。

3、網上現金髮售代理機構

網上現金認購代理機構包括具有基金銷售業務資格及上海證券交易所會員資格的證券公司:愛建證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、北京高華證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、財通證券股份有限公司、長城國瑞證券有限公司、長城證券股份有限公司、長江證券承銷保薦有限公司、長江證券股份有限公司、川財證券有限責任公司、大通證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、德邦證券股份有限公司、第一創業證券承銷保薦有限責任公司、第一創業證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方花旗證券有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、東亞前海證券有限責任公司、東莞證券股份有限公司、方正證券(維權)股份有限公司、高盛高華證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國開證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恆泰長財證券有限責任公司、恆泰證券股份有限公司、宏信證券有限責任公司、紅塔證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、華創證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、華金證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華英證券有限責任公司、華菁證券有限公司、華鑫證券有限責任公司、滙豐前海證券有限責任公司、江海證券有限公司、金通證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、聯儲證券有限責任公司、聯訊證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、摩根士丹利華鑫證券有限責任公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、瑞信方正證券有限責任公司、瑞銀證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、上海華信證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、申港證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司、申萬宏源證券有限公司、世紀證券有限責任公司、首創證券有限責任公司、太平洋證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、網信證券有限責任公司、五礦證券有限公司、西部證券股份有限公司、西藏東方財富證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、新時代證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、銀泰證券有限責任公司、英大證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中德證券有限責任公司、中國國際金融股份有限公司、中國民族證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中國證券金融股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、中航證券有限公司、中山證券有限責任公司、中泰證券股份有限公司、中天國富證券有限公司、中天證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券股份有限公司、中銀國際證券股份有限公司、中郵券有限責任公司、中原證券股份有限公司等。

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金,並及時公告。

4、基金管理人可根據有關法律法規,選擇其他符合要求的機構代理髮售本基金,並及時公告。

本基金募集期結束前獲得基金銷售業務資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交易所網上系統辦理本基金的網上現金認購業務。

基金管理人可以根據情況增加其他發售代理機構,並另行公告。

二、登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

負責人:周明

聯繫人:嚴峰

電話:(0755)25946013

傳真:(0755)25987122

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:(021)31358666

傳真:(021)31358600

聯繫人:陳穎華

經辦律師:安冬、陳穎華

四、審計基金資產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318 號星展銀行大廈5樓

辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

首席合伙人:李丹

聯繫電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

聯繫人:魏佳亮

經辦會計師:單峰、魏佳亮

四  基金的名稱

本基金名稱:華安滬深300行業中性低波動交易型開放式指數證券投資基金。

五  基金的類型

本基金類型:交易型開放式。

六  基金的投資目標

本基金緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

七  基金的投資方向

本基金主要投資於標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,本基金可少量投資於非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、國債、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府債券、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

本基金將根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

基金的投資組合比例為:投資於標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於基金資產凈值的90%。權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資範圍會做相應調整。

八  基金的投資策略

本基金主要採用完全複製策略及適當的替代性策略以更好的跟蹤標的指數,實現基金投資目標。當指數編製方法變更、成份股發生變更、成份股權重由於自由流通量調整而發生變化、成份股派發現金股息、配股及增發、股票長期停牌、市場流動性不足等情況發生時,基金管理人將對投資組合進行優化,盡量降低跟蹤誤差。

1、完全複製策略

本基金為完全被動式指數基金,採用完全複製法,即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。

2、替代性策略

對於出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況,導致本基金無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將通過投資成份股、非成份股、成份股個股衍生品等進行替代。

3、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低股票倉位調整的交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數,實現投資目標。

4、債券投資策略

本基金進行債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,使基金資產得到更加合理有效的利用,從而提高投資組合收益。為此,本基金將以市場利率趨勢研判為主,基於對宏觀經濟環境的深入研究和基金未來現金流的分析,在保證流動性和風險可控的前提下,靈活運用目標久期策略、收益率曲線策略、相對價值策略、騎乘策略和利差套利策略等對高流動性、低風險的債券品種進行主動投資。

5、資產支持證券投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用研究和流動性管理,選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。

6、權證投資策略

本基金管理人將以價值分析為基礎,在採用權證定價模型分析其合理定價的基礎上,充分考量可投權證品種的收益率、流動性及風險收益特徵,通過資產配置、品種與類屬選擇,力求規避投資風險、追求穩定的風險調整后收益。

7、融資及轉融通證券出借業務投資策略

本基金在參與融資、轉融通證券出借業務時將根據風險管理的原則,在法律法規允許的範圍和比例內、風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉融通證券出借業務。

參與融資業務時,本基金將力爭利用融資的槓桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。

參與轉融通證券出借業務時,本基金將從基金持有的融券標的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。

本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因標的指數編製規則調整等其他原因,導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍,基金管理人應採取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。

未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,並在招募說明書更新中公告。

九  基金的業績比較基準

本基金業績比較基準:滬深300行業中性低波動指數收益率。

本基金為交易型開放式指數基金,將緊密跟蹤標的指數滬深300行業中性低波動指數,努力追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。因此,選擇本基金業績比較基準為:滬深300行業中性低波動指數收益率。

本基金標的指數變更的,相應更換基金名稱和業績比較基準,並在報中國證監會備案后及時公告。其中,若變更標的指數涉及本基金投資範圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會,並報中國證監會備案且在指定媒介公告。若標的指數變更對基金投資無實質性影響(包括但不限於編製機構變更、指數更名等),經基金管理人與基金託管人協商一致報按照監管部門要求履行適當程序后在指定媒介上及時公告,並在更新的招募說明書中列示。

十、基金的風險收益特徵

本基金為股票型基金,其預期風險和預期收益高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資於標的指數成份股及備選成份股,具有與標的指數相似的風險收益特徵。

十一  費用概覽

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金託管人的託管費;

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

5、基金份額持有人大會費用;

6、基金的證券、期貨交易費用;

7、基金的銀行匯划費用;

8、基金的上市費及年費;

9、標的指數許可使用費;

10、基金的開戶費用、賬戶維護費用;

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金託管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。託管費的計算方法如下:

H=E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產凈值

基金託管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金託管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金的指數許可使用費

本基金作為指數基金,需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議的約定向中證指數有限公司支付指數許可使用費。通常情況下,指數許可使用費按前一日基金資產凈值的0.03%的年費率計提,且收取下限為每季度5萬元人民幣,當季標的指數許可使用費不足5萬元的,按照5萬元支付。不滿一個季度的,根據實際使用天數支付。指數許可使用費適用比例費率時,計算方法如下:

H=E×0.03%÷當年天數

H為每日計提的指數許可使用費

E為前一日的基金資產凈值

指數許可使用費從基金合同生效日開始每日計算,按季支付。

指數許可使用費的支付由基金管理人向基金託管人發送划付指令,經基金託管人複核後於次季初10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人根據指數使用許可協議所規定的方式支付給中證指數有限公司,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

由於中證指數有限公司保留變更或提高指數許可使用費的權利,如果指數許可使用費的計算方法、費率等發生調整,本基金將採用調整后的方法或費率計算指數許可使用費。基金管理人應及時按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介進行公告,此項調整無須召開基金份額持有人大會。

上述「一、基金費用的種類」中除基金管理費、基金託管費和標的指數許可使用費之外的其他費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

鑒於基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中,可能因法律法規、稅收政策的要求而成為納稅義務人,就歸屬於基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義務。因此,本基金運營過程中由於上述原因發生的增值稅等稅負,仍由本基金財產承擔,屆時基金管理人與基金託管人可能通過本基金財產賬戶直接繳付,或划付至基金管理人賬戶並由基金管理人依據稅務部門要求完成稅款申報繳納。

十二  對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

華安基金管理有限公司

二○二〇年一月十八日

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